八卦需谨慎 加拿大投行损失百万美元的教训-华尔街见闻
人常说沉默是金，多嘴呢？它可能让到手的金拱手送人。《华尔街》近道就讲了一个这样的故事。由于旗下银行家John Taft被认为在阿里巴巴上市静默期透露过多信息，加拿大皇家银行（RBC）决定不再任上月阿里巴巴IPO的承销商，被迫让出这项全球史上最大规模IPO的承销业务。令人遗憾的是，John Taft是RBC美国财富管理部门的负责人，根本没有参与阿里巴巴的这宗交易。他在智库The Institute for the Fiduciary Standard的一次会议上谈到了当时即将上市的阿里巴巴。提及正探讨券商受信标准的建议时，他举了阿里巴巴上市这个例子。可按监管法规要求，在上市公司启动IPO前的静默期，交易相关人士不得谈论和宣传相关公司个股。最初RBC是参与阿里巴巴IPO交易的35家投行之一。由于Taft的快人快语，该行自愿退出了对阿里巴巴上市的服务。RBC发布声明称：因募股到来前的一次行业研讨会上疏忽大意，一名与阿里巴巴IPO流程不相干的员工评论了这笔交易。我们自愿选择退出IPO交易，这与我方以客户为先的核心价值和出于高度谨慎的考量一致。上述员工的评论并未影响募股，我方的退出决定也绝对没有影响阿里巴巴及其IPO。负责上月阿里巴巴IPO的34家投行最终分得合计3亿美元收入，其中瑞信等为首的五家银行平均每家获得收入约4700万美元。知情者向《华尔街》透露，RBC原本可以在这项交易中赚取250万美元。下图可见参与阿里巴巴IPO的主要金融机构获得收入，图表单位为百万美元。
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